拥抱监管,合规经营砥砺前行 ——凯邦泰集团受邀出席2019年山东辖区私募基金合规风控培训会

2019年4月25日,凯邦泰集团产品部于总一行参加了由中国证券监督管理委员会山东监管局组织的2019年山东辖区私募基金合规风控培训会,有300余家私募基金管理人机构参加了此次培训,学习建立健全私募机构的合规风控内生机制,共同促进行业的健康规范发展。

 

 

会议伊始,山东证监局党委委员、副局长韩局就主题为《强抓监管 严防风险 推动辖区私募基金行业规范发展》进行培训。他阐述了整个私募基金行业的发展和监管概况,分析了辖区行业存在的主要问题和风险,并从法规体系、监管原则和制度机制等方面对私募基金机构提出了监管要求。要求辖区私募基金机构切实做好合规风控管理,提高规范运作质量,加强重点领域的风险防控,坚决守住防范化解金融风险底线,切实维护资本市场健康稳定运行。

 

中国证监会私募部监管二处运永恒在主题为《私募基金监管规则与检查执法概况》的培训中指出,当前私募基金监管应遵循“统一监管、功能监管、适度监管、分类监管”的基本原则,有的放矢,创新思维,全面深入推进行业风险监测体系建设,并从重点风险监测、穿透式监管理念、整体风险排查及系统支撑等方面确保风险防控,促进行业的健康持续发展。

 

 

最后,中国投资基金业协会私募管理部高新博就《信用管理为核心 推进市场化博弈——私募基金自律风险管理概况》展开详细培训,他表示,私募基金自律风险管理分为事前管理、事中管理及事后管理,三者相辅相成、缺一不可。私募基金的自律管理逻辑需要行业诚信约束、诚信积累与运用,构建制度健全、监测到位、执纪有力的自律监管体系,必须以信用管理为核心推进市场化博弈,扶优限劣,才能优化行业生态。

 

 

本次培训会内容丰富、干货满满,对于凯邦泰集团未来的发展,特别是合规风控的理念、诚信自律的意识有着更实质的意义。随着行业发展,凯邦泰集团坚持用专业创造价值,把合规风控视为重中之重,集团内部制定建立了一整套包括风险识别、风险评价、风险控制、风险评定等环节的科学完善的风险管理流程,并自觉坚持企业全员合规及业务全程合规,完善内部监督问责机制,让合规理念深入集团上下每名员工的内心。

 

本次出席2019年山东辖区私募基金合规风控培训会,让凯邦泰更坚定了合规运营的理念和决心,未来凯邦泰仍将秉承初心、稳步发展,遵循资本市场的严格规则,为客户提供更为优质的服务,将合规工作落到实处,强化合规建设、全面升级服务,尽最大努力助力私募资本市场的良性有序发展!

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